TX金穗8號-城投債私募證券投資基金的簡單介紹
1月19日TX金穗8號-城投債私募證券投資基金,中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募證券投資基金管理機構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績填報有關(guān)事項的通知》,宣布協(xié)會從業(yè)人員管理平臺()投資管理人員投資業(yè)績填報功能已于2018年1月19日正式上線啟用,要求私募證券投資基金管理人按要求填報投資管理人員投資業(yè)績。
一、適用對象
私募證券投資基金管理機構(gòu)的投資管理人員。
備注:投資管理人員是指在受國務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機構(gòu)任職,具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員,包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會成員、投資總監(jiān),以及經(jīng)機構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其TX金穗8號-城投債私募證券投資基金他人員。
二、投資業(yè)績填報內(nèi)容
■ 基本信息;
■ 主要社會關(guān)系,即父母、配偶、子女、配偶父母;
■ 投資業(yè)績信息,即產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計凈值、分紅(元/份)、累計凈值增長率(%)等信息。
備注:私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績表模板可從從業(yè)人員管理平臺下載。
三、投資業(yè)績初次填報流程
■ 在從業(yè)人員管理平臺填報。
■ 投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書資格證書,從業(yè)崗位應(yīng)為高級管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。
■ 具體操作流程參考文末《投資管理人員投資業(yè)績填報操作手冊》,或至協(xié)會網(wǎng)站下載(下載路徑:協(xié)會官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺—從業(yè)人員管理信息)。
四、投資業(yè)績更新流程
分為兩種途徑:
■ 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的,其投資業(yè)績信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù),經(jīng)所任職機構(gòu)確認核實后自動同步至從業(yè)人員管理平臺進行更新;
■ 未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的,其投資業(yè)績信息可通過從業(yè)人員管理平臺中投資業(yè)績維護功能進行更新。
■ 通知原文
展開全文
關(guān)于私募證券投資基金管理機構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績填報有關(guān)事項的通知
各私募證券投資基金管理機構(gòu):
為落實證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2016]13號)中對于私募證券投資基金管理機構(gòu)為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提供投資建議的條件和要求,配合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則(試行)》(以下簡稱《信用信息報告工作規(guī)則(試行)》)順利實施,協(xié)會從業(yè)人員管理平臺()投資管理人員投資業(yè)績填報功能已于2018年1月19日正式上線啟用。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:
一、投資管理人員投資業(yè)績填報功能主要內(nèi)容
投資業(yè)績填報主要針對私募證券投資基金管理機構(gòu)的投資管理人員(注釋1) 。為維護行業(yè)公信力,防范可能發(fā)生的利益輸送和利益沖突,投資管理人員除應(yīng)填報完備的基本信息外,還應(yīng)填報包括主要社會關(guān)系即父母、配偶、子女、配偶父母;投資業(yè)績信息即產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計凈值、分紅(元/份)、累計凈值增長率(%)等信息。私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績表模板可從從業(yè)人員管理平臺下載。
二、投資業(yè)績初次填報流程
投資業(yè)績初次填報流程應(yīng)當(dāng)在從業(yè)人員管理平臺進行。投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書資格證書,從業(yè)崗位應(yīng)為高級管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。投資管理人員投資業(yè)績內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)所任職機構(gòu)審核,或由其所任職機構(gòu)填報,填報內(nèi)容應(yīng)真實、準確、有效。具體操作流程請參考《投資管理人員投資業(yè)績填報操作手冊》(下載路徑:協(xié)會官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺—從業(yè)人員管理信息)。
三、投資業(yè)績信息更新流程
私募證券投資基金管理機構(gòu)的投資管理人員完成初次填報后,可通過以下兩種途徑更新投資業(yè)績信息。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的,其投資業(yè)績信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù),經(jīng)所任職機構(gòu)確認核實后自動同步至從業(yè)人員管理平臺進行更新;未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的,其投資業(yè)績信息可通過從業(yè)人員管理平臺中投資業(yè)績維護功能進行更新。
四、注意事項
按《信用信息報告工作規(guī)則(試行)》要求,私募證券投資基金管理機構(gòu)會員信用信息報告將按季度更新。投資管理人員投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息作為報告的重要內(nèi)容,請各私募證券投資基金管理機構(gòu)實時填報更新相關(guān)信息,對于在填報過程中提供虛假材料和信息的,協(xié)會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則進行處理。業(yè)務(wù)咨詢郵箱:。
特此通知。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
2018年1月19日
注釋1:投資管理人員是指在受國務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機構(gòu)任職,具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員,包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會成員、投資總監(jiān),以及經(jīng)機構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。
投資管理人員投資業(yè)績填報操作手冊
一、投資管理人員投資業(yè)績管理個人端
(一)投資管理人員投資業(yè)績管理——投資業(yè)績填報:
高級管理人員、基金經(jīng)理和投資經(jīng)理可就歷史投資業(yè)績進行填報,如圖:
在進入投資業(yè)績填報頁面后,首先需填寫社會關(guān)系信息,社會關(guān)系填寫包含但不限于父母、配偶、子女、配偶父母。證件號碼含字母的需區(qū)分大小寫,含括號的需使用英文括號,如沒有護照可填寫無。填寫完成后點擊保存,可開始進行投資業(yè)績填報,如圖:
進行投資業(yè)績填報可分為手動填寫和通過模板附件上傳(可通過下載《私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績表》獲得模板)每位填報人在新增投資業(yè)績時至少填寫一條投資業(yè)績信息,填寫完成后需要上傳相關(guān)證明文件。各欄均支持多附件上傳。
其中投資間隔說明文件是指在每段投資經(jīng)歷之間間隔小于一年時需要上傳相關(guān)說明,如果不需要可不填。信息填寫完后點擊保存提交至機構(gòu)資格管理員審核。
在業(yè)績新增列表頁面可查看提交的投資業(yè)績填報所處當(dāng)前步驟及具體業(yè)績信息,如圖:
(二)投資管理人員投資業(yè)績管理——投資業(yè)績維護:
在完成業(yè)績新增流程后,如有需要個人可進行投資業(yè)績維護,如圖:
點擊新增按鈕可修改已完成審核的投資業(yè)績信息,如圖:
修改完成后可提交至機構(gòu)的資格管理員進行審核。
(三)投資管理人員投資業(yè)管理——投資業(yè)績信息更新
如果投資管理人員需要對投資業(yè)績信息進行更新的,可通過系統(tǒng)投資管理業(yè)績填報功能進行新增。離職人員在新機構(gòu)任職并完成從業(yè)資格注冊后,填報投資業(yè)績信息可查看到之前審核確認過的投資業(yè)績信息。
二、投資管理人員投資業(yè)績管理機構(gòu)端
(一)投資管理人員投資業(yè)績管理——投資業(yè)績填報機構(gòu)審核:
機構(gòu)的資格管理員可登入機構(gòu)賬號對投資管理人員填報的投資業(yè)績進行審核,如圖:
機構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績填報均在投資經(jīng)理業(yè)績機構(gòu)審核列表內(nèi),機構(gòu)的資格管理員可根據(jù)個人提交的信息進行審核。
審核頁面:機構(gòu)的資格管理員可選擇通過,拒絕,返回重填三個選項。機構(gòu)的資格管理員選擇拒絕或者返回重填時,需要填寫拒絕理由,否則無法提交。機構(gòu)的資格管理員選擇通過時,系統(tǒng)會自動判斷,如提交的證券、期貨投資管理業(yè)績滿足3年以上連續(xù)可追溯,則該投資業(yè)績填報的完成還需要由協(xié)會進行審核。
(二)投資管理人員投資業(yè)績管理——投資業(yè)績維護機構(gòu)審核:
在此菜單下可查看到機構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績修改的申請,可查看機構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績信息,如圖:
點擊審核按鈕,進入審核頁面,如圖:圖中標紅的為修改后的信息
審核頁面:機構(gòu)的資格管理員可選擇通過,拒絕,返回重填三個選項。機構(gòu)的資格管理員選擇拒絕或者返回重填時,需要填寫拒絕理由,否則無法提交。機構(gòu)的資格管理員選擇通過時,系統(tǒng)會自動判斷,如提交的證券、期貨投資管理業(yè)績滿足3年以上連續(xù)可追溯,則該投資業(yè)績修改的完成還需要由協(xié)會進行審核。
信息來源:中基協(xié)
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